第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)會(huì)員的自律性管理，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨和衍生品市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，推動(dòng)期貨和衍生品市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》）《期貨交易管理?xiàng)l例》和《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》（以下簡(jiǎn)稱《章程》），制定本辦法。
第二條 會(huì)員享有《章程》規(guī)定的相應(yīng)的權(quán)利，履行《章程》規(guī)定的相應(yīng)的義務(wù)。
第三條 本辦法適用于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）會(huì)員。
第二章 會(huì)員
第四條 協(xié)會(huì)會(huì)員由法定會(huì)員、普通會(huì)員、特別會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員組成。
第五條 法定會(huì)員是指《期貨和衍生品法》第五十九條規(guī)定的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，包括期貨公司和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)從事期貨業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。
普通會(huì)員是指其他依法設(shè)立的從事期貨及衍生品相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括期貨公司子公司、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司以及其他從事期貨及衍生品相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
特別會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)組織開(kāi)展期貨交易、結(jié)算、期貨保證金安全存管監(jiān)控、指數(shù)發(fā)布等期貨市場(chǎng)運(yùn)行、管理的機(jī)構(gòu)以及其他組織開(kāi)展衍生品交易和結(jié)算的機(jī)構(gòu)，包括期貨交易所、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、中證商品指數(shù)公司等機(jī)構(gòu)。
聯(lián)系會(huì)員是指經(jīng)各地方民政部門批準(zhǔn)設(shè)立的省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市的期貨及衍生品行業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人，期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他參與期貨及衍生品市場(chǎng)的相關(guān)機(jī)構(gòu)，包括地方期貨及衍生品行業(yè)協(xié)會(huì)、私募期貨及衍生品投資基金管理人、期貨相關(guān)衍生品市場(chǎng)重要交易者、參與期貨市場(chǎng)的實(shí)體企業(yè)以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管機(jī)構(gòu)、交割庫(kù)、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)。
第六條 協(xié)會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
?。ㄒ唬碜o(hù)協(xié)會(huì)《章程》；
?。ǘ┰谥袊?guó)境內(nèi)登記注冊(cè)；
（三）符合法律法規(guī)規(guī)定并從事期貨及衍生品業(yè)務(wù)或相關(guān)活動(dòng)；
（四）協(xié)會(huì)要求的其他條件。
第三章 會(huì)籍
第七條 申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)到協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記。
第八條 申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記時(shí)，應(yīng)提交以下申請(qǐng)文件：
（一）按協(xié)會(huì)要求填寫的入會(huì)申請(qǐng)表；
（二）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或相關(guān)登記證復(fù)印件；
（三）經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件或其他法定資格文件；
（四）協(xié)會(huì)要求的其他文件。
第九條 協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提交的材料后二十個(gè)工作日內(nèi)完成初步審核，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)根據(jù)要求補(bǔ)正入會(huì)申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。
協(xié)會(huì)同意申請(qǐng)機(jī)構(gòu)入會(huì)的，向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)送入會(huì)告知函；不同意申請(qǐng)機(jī)構(gòu)入會(huì)的，應(yīng)及時(shí)告知其原因。
第十條 會(huì)員設(shè)會(huì)員代表一名，代表其在協(xié)會(huì)履行職責(zé)。會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)由會(huì)員單位的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的高級(jí)管理人員擔(dān)任，且不得同時(shí)兼任其他會(huì)員單位的會(huì)員代表。
會(huì)員更換會(huì)員代表，須向協(xié)會(huì)書面報(bào)告。會(huì)員理事更換會(huì)員代表、且會(huì)員代表兼任該會(huì)員理事代表的，須書面向協(xié)會(huì)提出更換申請(qǐng)并推薦繼任人選，繼任人選應(yīng)當(dāng)符合協(xié)會(huì)《章程》規(guī)定的條件并經(jīng)理事會(huì)審查同意。
第十一條 會(huì)員入會(huì)自愿，退會(huì)自由，但法定會(huì)員除外。
第十二條 會(huì)員出現(xiàn)合并或分立情形時(shí)，協(xié)會(huì)按照以下規(guī)定處理會(huì)員資格變動(dòng)情況：
（一）會(huì)員吸收合并其他會(huì)員的，吸收會(huì)員的資格繼續(xù)存在，被吸收會(huì)員的資格終止；
會(huì)員進(jìn)行新設(shè)合并的，合并前的各會(huì)員資格終止，合并后的新設(shè)機(jī)構(gòu)需要重新申請(qǐng)會(huì)員資格。
（二）會(huì)員進(jìn)行派生分立的，原會(huì)員資格繼續(xù)存在，派生出的新設(shè)機(jī)構(gòu)需要重新申請(qǐng)會(huì)員資格；
會(huì)員進(jìn)行新設(shè)分立的，原會(huì)員資格終止，派生的各新設(shè)機(jī)構(gòu)需要重新申請(qǐng)會(huì)員資格。
第十三條 除第十二條規(guī)定的情形外，會(huì)員出現(xiàn)以下情形時(shí)，會(huì)員資格終止：
（一）申請(qǐng)退會(huì)；
（二）被依法撤銷或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可；
（三）法人資格被依法注銷；
（四）無(wú)故連續(xù)一年不交納會(huì)費(fèi)或不參加協(xié)會(huì)組織的活動(dòng)；
（五）受到協(xié)會(huì)取消會(huì)員資格的紀(jì)律懲戒；
（六）其他導(dǎo)致會(huì)員資格終止的情形。
會(huì)員自愿申請(qǐng)退會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交書面申請(qǐng)。
會(huì)員資格終止時(shí)，協(xié)會(huì)收回其會(huì)員證書，其會(huì)員代表在協(xié)會(huì)擔(dān)任的職務(wù)自動(dòng)終止。
第十四條 協(xié)會(huì)通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告會(huì)員、觀察員資格的取得、變更和終止信息。
第四章 執(zhí)業(yè)規(guī)范
第十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，公平競(jìng)爭(zhēng)，自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂，維護(hù)交易者合法權(quán)益和行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序，共同構(gòu)建“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健、擔(dān)當(dāng)”的行業(yè)文化。
第十六條 會(huì)員從事期貨及其相關(guān)衍生品業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則：
（一）自覺(jué)擁護(hù)黨和國(guó)家的各項(xiàng)方針政策，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、國(guó)家有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵守協(xié)會(huì)《章程》、自律規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定；
（二）推進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，優(yōu)化行業(yè)誠(chéng)信環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)秩序，遵守契約精神；
（三）公平、公正對(duì)待所有客戶，以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為客戶提供服務(wù)，維護(hù)客戶合法權(quán)益，避免與客戶發(fā)生利益沖突；
（四）建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范機(jī)構(gòu)與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，依法建立并執(zhí)行反洗錢制度，加強(qiáng)保密信息管理；
（五）加強(qiáng)對(duì)本機(jī)構(gòu)工作人員的管理和培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和職業(yè)道德水準(zhǔn)；
（六）遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，完善利益沖突識(shí)別和管理機(jī)制，把廉潔文化建設(shè)貫穿日常教育管理監(jiān)督之中；
（七）共同抵制和糾正行業(yè)不正之風(fēng)，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督；
（八）遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則，相互尊重，同業(yè)互助，珍惜和維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)和形象；
（九）積極履行社會(huì)責(zé)任和行業(yè)責(zé)任；
（十）法律法規(guī)和自律規(guī)則規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)規(guī)范。
第十七條 會(huì)員從事期貨及其相關(guān)衍生品業(yè)務(wù)，不得存在下列行為：
（一）違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、國(guó)家有關(guān)規(guī)定、協(xié)會(huì)《章程》和自律規(guī)則的規(guī)定，從事欺詐、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等破壞或影響市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)交易秩序的活動(dòng)；
（二）違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、國(guó)家有關(guān)規(guī)定、協(xié)會(huì)《章程》和自律規(guī)則的規(guī)定，從事非法集資、非法配資或變相為其提供便利條件；
（三）未按照規(guī)定做好交易者適當(dāng)性管理和資信評(píng)估，未充分揭示期貨和衍生品交易相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)發(fā)不符合交易者適當(dāng)性管理規(guī)定的客戶；
（四）未維護(hù)客戶合法權(quán)益，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，存在背信、欺詐、虛假宣傳、承諾收益、誘導(dǎo)交易、謀取或輸送不正當(dāng)利益等損害交易者權(quán)益的違規(guī)行為；
（五）不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，未按照規(guī)定建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制，未能有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，未能有效防范利益沖突；
（六）未對(duì)本機(jī)構(gòu)工作人員的違法違規(guī)行為盡到管理責(zé)任，在人員聘任過(guò)程中，未盡合理審查義務(wù)，聘任不符合任職條件的工作人員；
（七）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞國(guó)家秘密、單位秘密、客戶商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，或泄露、傳遞其他未公開(kāi)重要信息；
（八）未依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)向相關(guān)單位報(bào)送或者提供信息、資料，未依法及時(shí)報(bào)告重大事件，未按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地公示期貨及其相關(guān)衍生品業(yè)務(wù)的信息；
（九）未遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則，違背商業(yè)道德，存在以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段擾亂行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為；
（十）國(guó)家法律、行政法規(guī)、國(guó)家有關(guān)規(guī)定、協(xié)會(huì)《章程》和自律規(guī)則禁止的其他行為。
第五章 自律管理
第十八條 協(xié)會(huì)教育和督促會(huì)員遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、國(guó)家有關(guān)規(guī)定、協(xié)會(huì)《章程》和自律規(guī)則，有權(quán)監(jiān)督、檢查會(huì)員的相關(guān)執(zhí)業(yè)行為。
會(huì)員在接受協(xié)會(huì)監(jiān)督檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極配合，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)整改。
第十九條 協(xié)會(huì)依法維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，調(diào)解會(huì)員糾紛，代表會(huì)員向主管部門、立法機(jī)關(guān)反映會(huì)員的建議和要求，向會(huì)員提供包括但不限于專業(yè)研究、培訓(xùn)研討、交流合作、法律咨詢、行業(yè)資訊等方面的服務(wù)。
第二十條 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員實(shí)行分類管理。
協(xié)會(huì)根據(jù)機(jī)構(gòu)類型和執(zhí)業(yè)范圍的差異，制定相應(yīng)的自律規(guī)則對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行分類規(guī)范。
第二十一條 協(xié)會(huì)建立會(huì)員聯(lián)絡(luò)員制度，會(huì)員應(yīng)指定專門工作人員擔(dān)任協(xié)會(huì)聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)與協(xié)會(huì)日常溝通與聯(lián)系。
第二十二條 會(huì)員應(yīng)根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)收取辦法》的規(guī)定及時(shí)、足額交納會(huì)費(fèi)。
第二十三條 會(huì)員出現(xiàn)下列情形時(shí)，應(yīng)自發(fā)生該情形之日起十個(gè)工作日內(nèi)告知協(xié)會(huì)：
（一）變更名稱；
（二）變更注冊(cè)地或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
（三）變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人；
（四）變更注冊(cè)資本；
（五）變更經(jīng)營(yíng)范圍；
（六）變更持股百分之五以上的股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（七）變更公司形式；
（八）合并、分立、破產(chǎn)、解散及撤銷情形；
（九）變更聯(lián)絡(luò)員；
（十）受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有權(quán)機(jī)關(guān)行政處罰或行政監(jiān)管措施；
（十一）受到期貨交易所等行業(yè)自律組織處分；
（十二）協(xié)會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。
協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則對(duì)報(bào)送時(shí)限另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第二十四條 會(huì)員應(yīng)對(duì)其向協(xié)會(huì)報(bào)告信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性負(fù)責(zé)。協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)會(huì)員所報(bào)告、填報(bào)信息進(jìn)行核查，督促其對(duì)虛假、不準(zhǔn)確、遺漏或已過(guò)期的信息進(jìn)行修改、補(bǔ)充等操作，并視情節(jié)對(duì)不實(shí)報(bào)告、違規(guī)填報(bào)信息的行為給予批評(píng)警示或紀(jì)律懲戒。
第二十五條 對(duì)行業(yè)發(fā)展或協(xié)會(huì)工作做出突出貢獻(xiàn)的會(huì)員，協(xié)會(huì)可視情形給予書面表?yè)P(yáng)、公開(kāi)表彰、授予榮譽(yù)稱號(hào)和協(xié)會(huì)認(rèn)為合適的其他形式的獎(jiǎng)勵(lì)。
協(xié)會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)會(huì)員的，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提出建議，報(bào)理事會(huì)通過(guò)。
第二十六條 會(huì)員違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、國(guó)家有關(guān)規(guī)定、協(xié)會(huì)《章程》或自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予其以下紀(jì)律懲戒：
（一）訓(xùn)誡；
（二）公開(kāi)譴責(zé)；
（三）限期整改；
（四）暫停會(huì)員部分權(quán)利；
（五）暫停會(huì)員資格；
（六）取消會(huì)員資格；
（七）協(xié)會(huì)自律規(guī)則中規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒。
會(huì)員違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、國(guó)家有關(guān)規(guī)定，需要對(duì)其實(shí)施行政監(jiān)管措施或者行政處罰的，由協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
第二十七條 會(huì)員有違反協(xié)會(huì)《章程》或自律規(guī)則的行為，但情節(jié)顯著輕微，不需要予以紀(jì)律懲戒的，協(xié)會(huì)可以對(duì)其采取書面警示、約見(jiàn)談話等形式的批評(píng)警示措施。
第六章 附則
第二十八條 本辦法由協(xié)會(huì)理事會(huì)審議通過(guò)，解釋權(quán)屬于協(xié)會(huì)理事會(huì)。
第二十九條 本辦法自頒布之日起實(shí)施。
